Objetivos

Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.

Índice

1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos

  1.1.- Introducción

  1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales

  1.3.- Evolución legislativa

  1.4.- Ámbito de aplicación

  1.5.- Examen

2.- Sujetos Obligados y Colaboradores

  2.1.- Sujetos obligados

  2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero

  2.3.- Colaboradores

    2.3.1.- Colaboración nacional

    2.3.2.- Colaboración internacional

  2.4.- Examen

3.- Régimen general de obligaciones

  3.1.- Identificación de los clientes

  3.2.- Examen especial a ciertas operaciones

  3.3.- Conservación de documentos

  3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo

  3.5.- Abstención de ejecución de operaciones

  3.6.- Deber de confidencialidad

  3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno

  3.8.- Formación

  3.9.- Examen

4.- Control Interno

  4.1.- Medidas de control interno

  4.2.- Procedimientos de control interno

  4.3.- Órganos de control interno y de comunicación

  4.4.- Representantes

  4.5.- Censo de sujetos obligados

  4.6.- Examen

5.- Comunicación de operaciones

  5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador

    5.1.1.- Operaciones sospechosas

    5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático

  5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo

  5.3.- Exención de responsabilidad

  5.4.- Procedimiento de comunicación

  5.5.- Examen

6.- Infracciones y Sanciones

  6.1.- Infracciones

  6.2.- Sanciones

  6.3.- Procedimiento sancionador

  6.4.- Examen

7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo

  7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias

  7.2.- El Comité Permanente

  7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión

    7.3.1.- La Secretaría de la Comisión

    7.3.2.- El Servicio Ejecutivo

    7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo

  7.4.- Examen

8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo

  8.1.- Introducción

  8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en

entidades financieras

  8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo

  8.4.- Control jurisdiccional

  8.5.- Personas y entidades obligadas

  8.6.- Exención de responsabilidad

  8.7.- Régimen sancionador

  8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas

  8.9.- Obligación de cesión de información

  8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo

ADGN093PO

Ficha técnica

Número de horas
30
Formato
Curso e-learning

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