Objetivos
Dominar el funcionamiento de las instituciones financieras europeas y los criterios que rigen la actuación de la Directiva MIFID.
Índice
1. INTRODUCCIÓN A LA MIFID
1.1. Principales objetivos del curso
1.2. Estructura del curso
2. LA INTEGRACIÓN FINANCIERA EN LA UNIÓN EUROPEA
2.1. Consecuencias y beneficios de la integración
2.2. Instituciones financieras internacionales
2.3. Plan de acción de los servicios financieros
2.4. Revisión directiva ISD
3. LA DIRECTIVA EUROPEA MIFID
3.1. Mercado único de servicios financieros
3.2. Principales objetivos de la MIFID
3.3. Alcance de la MIFID
3.4. Novedades para las autoridades supervisoras
3.5. Mercados regulados (mercados secundarios)
3.6. Empresas de Inversión
3.7. Entidades de no aplicación
4. ÁMBITO DE APLICACIÓN DE LA MIFID
4.1. Requisitos formales de las empresas de inversión
4.2. A quién afecta la MIFID
4.3. Servicios y actividades de inversión
4.4. Servicios auxiliares
4.5. Instrumentos financieros
5. REQUISITOS DE ACTUACIÓN DE LA MIFID
5.1. Principio de transparencia en la operativa
5.2. Requisitos operativos de las empresas de inversión
5.3. Conflictos de interés: aspectos a tener en cuenta
5.4. Conflictos de interés: procedimientos para evitarlos
5.5. Principio de actuación
5.6. Principio de “conozca a su cliente”: minoristas, profesionales y contrapartes elegibles
5.7. Principio de “conozca a su cliente”: test de conveniencia y/o idoneidad
5.8. Principio de mejor ejecución
5.9. Principio de protección al inversor: la información
5.10. Principio de protección al inversor: requisitos para minoristas y profesionales
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Explora a fondo los pilares de la normativa MIFID, abordando temas clave como la integración financiera en la Unión Europea y los requisitos de actuación y protección al inversor impuestos por la directiva. Con un enfoque práctico y actualizado, este curso ofrece una visión holística de los aspectos relevantes para las empresas financieras en materia de transparencia, gestión de conflictos de interés y protección al cliente, convirtiéndolo en un recurso imprescindible para la formación continua del personal especializado en servicios financieros.
Contenidos clave
- Exploración de la estructura y funcionamiento de las instituciones financieras europeas, así como de los criterios fundamentales de la Directiva MIFID.
- Análisis de la integración financiera en la Unión Europea, incluyendo las consecuencias, beneficios y plan de acción de los servicios financieros.
- Estudio detallado de la Directiva Europea MIFID, abordando su alcance, novedades para las autoridades supervisoras y sus implicaciones en los mercados regulados y las empresas de inversión.
- Exploración del ámbito de aplicación de la MIFID, centrándose en los requisitos formales de las empresas de inversión y los servicios y actividades afectados por esta normativa.
- Análisis de los requisitos de actuación de la MIFID, incluyendo principios de transparencia, actuación, protección al inversor y conflictos de interés, así como los procedimientos para garantizar el cumplimiento normativo.
