Objetivos
Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.
Índice
1.- Introducción a la Prevención del Blanqueo de Capitales: conceptos básicos
1.1.- Introducción
1.2.- Fases del proceso de blanqueo de capitales
1.3.- Evolución legislativa
1.4.- Ámbito de aplicación
1.5.- Examen
2.- Sujetos Obligados y Colaboradores
2.1.- Sujetos obligados
2.2.- Sucursales y filiales en el extranjero
2.3.- Colaboradores
2.3.1.- Colaboración nacional
2.3.2.- Colaboración internacional
2.4.- Examen
3.- Régimen general de obligaciones
3.1.- Identificación de los clientes
3.2.- Examen especial a ciertas operaciones
3.3.- Conservación de documentos
3.4.- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
3.5.- Abstención de ejecución de operaciones
3.6.- Deber de confidencialidad
3.7.- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
3.8.- Formación
3.9.- Examen
4.- Control Interno
4.1.- Medidas de control interno
4.2.- Procedimientos de control interno
4.3.- Órganos de control interno y de comunicación
4.4.- Representantes
4.5.- Censo de sujetos obligados
4.6.- Examen
5.- Comunicación de operaciones
5.1.- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
5.1.1.- Operaciones sospechosas
5.1.2.- Operaciones de Reporting Sistemático
5.2.- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
5.3.- Exención de responsabilidad
5.4.- Procedimiento de comunicación
5.5.- Examen
6.- Infracciones y Sanciones
6.1.- Infracciones
6.2.- Sanciones
6.3.- Procedimiento sancionador
6.4.- Examen
7.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo
7.1.- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
7.2.- El Comité Permanente
7.3.- Los órganos de apoyo a la Comisión
7.3.1.- La Secretaría de la Comisión
7.3.2.- El Servicio Ejecutivo
7.3.3.- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
7.4.- Examen
8.- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
8.1.- Introducción
8.2.- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en
entidades financieras
8.3.- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
8.4.- Control jurisdiccional
8.5.- Personas y entidades obligadas
8.6.- Exención de responsabilidad
8.7.- Régimen sancionador
8.8.- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
8.9.- Obligación de cesión de información
8.10.- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
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Contenidos clave
- Marco normativo y organismos competentes: Análisis detallado del marco legal que regula la prevención de blanqueo de capitales, junto con la identificación de los organismos competentes encargados de su supervisión.
- Obligaciones y control interno en el sector asegurador: Estudio exhaustivo de las responsabilidades y mecanismos de control internos necesarios para el cumplimiento de las normativas en el ámbito asegurador.
- Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo: Profundización en las estrategias y medidas para prevenir la financiación de actividades terroristas, incluyendo el análisis de procedimientos de bloqueo de transacciones y control jurisdiccional.
