Contenido SCORM para el curso Compliance y buenas prácticas en el sector público
Este curso proporciona los conocimientos fundamentales sobre la normativa y legislación en materia de compliance en el sector público, permitiendo a los profesionales identificar riesgos, diseñar e implementar programas de cumplimiento, y mejorar los procesos de control interno y toma de decisiones éticas.
Con un enfoque adaptado al contexto actual de la Administración pública, se abordan desde los delitos más comunes y sus sanciones hasta el papel del Compliance Officer, el uso de nuevas tecnologías y el marco normativo establecido por el RD 424/2017.
Está dirigido a técnicos, responsables de control interno, personal de la administración, consultores y formadores del ámbito público.
Conceptos clave
Durante el curso, los participantes aprenderán a:
- Interpretar la normativa aplicable al sector público en materia de compliance, comprendiendo su origen y su necesidad.
- Identificar y gestionar riesgos legales, elaborando un mapa de riesgos y aplicando medidas de control eficaces.
- Desarrollar un programa de cumplimiento, incluyendo códigos éticos, canales de denuncia y sistemas de verificación.
- Reconocer los delitos más frecuentes en la Administración pública y las sanciones correspondientes.
- Entender el papel del Compliance Officer en la Administración local y cómo su función puede integrarse eficazmente.
- Aplicar tecnologías específicas para optimizar la implementación del compliance en el entorno público.
- Mejorar la toma de decisiones éticas y prevenir responsabilidades legales mediante buenas prácticas.
Objetivos
- Adquirir los conocimientos necesarios sobre la normativa y legislación que les aplica en el sector público en materia de Compliance, identificando los riesgos, conociendo las herramientas para gestionarlos, pudiendo realizar el mapa de riesgos, establecer los controles y evaluar la eficacia del programa de cumplimiento.
- Familiarizarse con los procesos de implementación del programa, mejorará en la toma de decisiones éticas y entenderá el alcance de las responsabilidades, así como, sabrá proteger y prevenir las sanciones.
- Comprender la función del Compliance Officer y cómo aplicar el compliance en el entorno local utilizando las nuevas tecnologías como elemento clave para su eficiencia.
Índice
1. COMPLIANCE EN EL SECTOR PÚBLICO
1.1. Origen del «Public Compliance»
1.2. ¿Qué es el «Public Compliance»?
1.3. ¿De dónde viene la necesidad del compliance en el sector público?
1.4. Elementos del compliance privado que han de trasladarse al ámbito público
1.5. Incentivos y desincentivos en el camino hacia el Public Compliance
1.6. Retos a los que nos enfrentamos para implementar el Public Compliance
2. DELITOS MÁS COMUNES EN EL SECTOR PÚBLICO Y SANCIONES APLICABLES
2.1. Concepto de delito
2.2. Delitos contra la función pública y quiénes pueden cometerlos
2.3. Delitos más comunes cometidos en la Administración pública
2.4. Penas impuestas para estos delitos
3. EL COMPLIANCE EN EL ENTORNO INTERNO LOCAL (RD 424/2017)
3.1. Introducción
3.2. El marco de control interno local establecido por el RD 424/2017, de 28 de abril
3.3. Formas de ejercicio del control interno
3.4. El régimen simplificado de control interno
3.5. El análisis de riesgos, la transparencia de las actuaciones de control y el plan de acción
3.6. Compliance penal y control interno local en las sociedades mercantiles dependientes de una Entidad Local
4. EL PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO EN EL SECTOR PÚBLICO
4.1. Elaboración de un mapa de riesgos y su gestión
4.2. Fijación de protocolos o procedimientos para la adopción de decisiones y su ejecución
4.3. Aprobación de instrumentos de autorregulación: los Códigos éticos
4.4. Establecimiento de un órgano de control
4.5. Incorporación de un canal de denuncias y un sistema de protección al denunciante
4.6. El sistema disciplinario y las consecuencias del incumplimiento
4.7. Verificación periódica del modelo y su eventual modificación
5. LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS
5.1. ¿Es necesario gestionar los riesgos en el Sector Público?
5.2. Objetivos, enfoque y metodología de la gestión de riesgos
5.3. Descripción del procedimiento de gestión de riesgos
6. EL COMPLIANCE OFFICER EN LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
6.1. Introducción
6.2. La función del Compliance Officer
6.3. Posibilidades de la función del Compliance Officer en la Administración Pública
6.4. Dificultades para la imbricación del Compliance Officer en la Administración Pública
6.5. Configuración de un modelo de Compliance Officer en la Administración
6.6. Evaluación de la función del Compliance Officer y riesgos de vulneración de normas de conducta
7. NUEVAS TECNOLOGÍAS Y COMPLIANCE
7.1. Introducción
7.2. Tecnologías específicas que se usan en compliance
7.3. Beneficios
7.4. Desafíos
7.5. Resistencia al cambio
